Skip to content
Preflight Audit

Dịch vụ

Compliance Pattern Review

Nhận dạng mẫu quy định đối với các cân nhắc về thời gian, ngôn ngữ tiết lộ và quyền tài phán của KYC.

Cái gì

Đánh giá dựa trên mô hình về mức độ tiếp xúc với quy định bao gồm thời gian KYC, ngôn ngữ tiết lộ, cân nhắc về quyền tài phán và tuyên bố tiếp thị.

Tại sao

Những sai lầm về quy định khi ra mắt sẽ tạo ra trách nhiệm pháp lý lâu dài. Việc xem xét mẫu sẽ gặp rủi ro trước khi triển khai công khai.

Làm sao

Chúng tôi sàng lọc các tài liệu tiết lộ, tài liệu tiếp thị, mô hình phân phối mã thông báo và thời gian tích hợp KYC/AML.

Những lợi ích

  • Sàng lọc mẫu quy định
  • Đánh giá ngôn ngữ công bố
  • Lập bản đồ rủi ro thẩm quyền
  • Đánh giá yêu cầu tiếp thị
  • Tài liệu tuân thủ

Quá trình

  1. 1Xem xét tài liệu và công bố thông tin
  2. 2So khớp mẫu với các khung pháp lý
  3. 3Phân loại rủi ro
  4. 4Báo cáo khuyến nghị
  5. 5Hồ sơ xác minh

FAQ

Đây có phải là lời khuyên pháp lý?

Không. Preflight cung cấp đánh giá mẫu và kỹ thuật độc lập, không phải tư vấn pháp lý, thuế hoặc đầu tư.

Bạn bao gồm những khu vực pháp lý nào?

Chúng tôi áp dụng nhận dạng mẫu trên khắp các khu vực pháp lý chính. Khuyến khích tư vấn pháp lý cụ thể để đưa ra quyết định cuối cùng.